投资银行业务最新题目
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（单选题）
下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（ ）。
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（单选题）
某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（ ）。Ⅰ风险投资Ⅱ限售股上市流通Ⅲ对合并范围内的子公司提供担保Ⅳ对合并范围内的子公司提供财务资助
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（单选题）
在持续督导期间，保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（ ）。Ⅰ列席发行人的总经理工作会议Ⅱ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ不定期对发行人进行回访，查阅
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（单选题）
以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，正确的是（ ）。Ⅰ发行人的董事Ⅱ公司的实际控制人Ⅲ发行人控股公司的监事Ⅳ持有公司3%以上股份的自然人
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（单选题）
我国上市公司发行证券进行再融资，发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有（ ）。Ⅰ主板上市公司非公开发行公司债券募集资金投资新的经营业务Ⅱ中小企上市公司经营危险品生产业务，非公开发行股票募集资金投资百货业务Ⅲ中小板上市公司公开发行
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（单选题）
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）。Ⅰ发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商Ⅱ同次发行的证券，保荐人必须是主承销商Ⅲ证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ同次发行的证券，其发行保荐和上市保
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（单选题）
上交所上市公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有（ ）。Ⅰ．该公司召开季度总经理办公会Ⅱ．该公司监事被上交所出具监管关注函Ⅲ．该公司拟与持有该上市公司5%股份的私募基金管理机构共同设立并购基金Ⅳ．该上市公司新聘
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（单选题）
保荐机构推荐首发和再融资项目，应当履行公司内部决策程序，保荐机构董事长、总经理应当在（ ）等文件中签字确认。Ⅰ．发行保荐书Ⅱ．招股说明书Ⅲ．保荐工作报告Ⅳ．募集说明书Ⅴ．保荐机构尽职调查报告
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（单选题）
在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是（ ）。Ⅰ募集资金的使用情况Ⅱ对合并范围内的子公司提供担保Ⅲ套期保值Ⅳ委托理财Ⅴ限售股上市流通
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（单选题）
保荐机构及保荐代表人在持续督导期间可对发行人行使以下哪些权利?（ ）Ⅰ列席发行人的监事会会议Ⅱ出席发行人董事会Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅴ对发行人的信息披露文件及向中
